金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年4月23日）

公開發行公司等動態

一、預計115年4月24日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

三、高明鐵企業股份有限公司(興櫃公司，證券代號4573)申報現金增資發行普通股4,000,000股一案，該公司因申報書件不完備，業於115年4月21日自行補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

兆豐國際證券投資信託股份有限公司違規處分案

一、裁罰時間：115年4月23日

二、受裁罰之對象：兆豐國際證券投資信託股份有限公司（以下簡稱兆豐投信）。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、金融消費者保護法第30條之1、金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第1款、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範第8條第20款。

四、違反事實理由：兆豐投信於追蹤股票指數之指數股票型基金之廣告文宣揭露內容有以月配息為主要訴求之情形，核已違反證券投資信託相關管理法令。

五、處分結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定處罰鍰新臺幣30萬元。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)