金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年10月7日）

公開發行公司等動態

一、預計115年10月8日生效。

二、停止公開發行案件：無。

?亞證券股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：115年10月7日

二、受裁罰之對象：?亞證券股份有限公司（下稱?亞證券）。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項。

四、違反事實理由：?亞證券之期貨交易人有非本人親自委託下單及未落實辦理網路委託下單相同IP檢核作業，?亞證券未落實執行該公司內部控制制度規定，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處?亞證券新臺幣12萬元罰鍰。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)