凱基證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年12月9日
二、受處分之對象：凱基證券股份有限公司(下稱凱基證券)。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局114年4月22日至5月9日對凱基證券進行資通安全專案檢查，發現凱基證券辦理資訊系統帳號管理作業、網路安全控管作業、應用程式及軟體安裝管理等缺失，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處凱基證券新臺幣30萬元罰鍰。