公開資訊觀測站重大訊息公告
(2887)台新新光金-本公司代子公司台新銀行公告受金管會裁罰案之說明
1.事實發生日：115/05/26
2.事實發生主體：代子公司申報：台新銀行
3.發生緣由(事件說明)：台新銀行違反相關規定，遭金管會依銀行法第61條之1第1項及第129條第7款
裁處
4.處理過程：金管會對台新銀行辦理114年一般業務檢查，經認定台新銀行有未完善建立及
未確實執行內部控制制度及有礙健全經營之虞，台新銀行後續將進行檢討與
缺失改善以確保同類事件不再發生。
5.處分情形：核處新臺幣1400萬元罰鍰，並停止台新銀行受理新客戶辦理高資產客戶適用之
金融商品及服務，及受理新客戶於高雄資產管理專區辦理試辦業務1個月，
經金管會認可改善情形後始得重新辦理。
6.是否遭裁處罰鍰：是
7.裁罰金額(元)：新台幣 14,000,000 元
8.預計可能損失或影響：無
9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用
10.改善情形及未來因應措施：本案台新銀行已採行相關改善措施，後續將進行檢討與缺失改善
以確保同類事件不再發生。
11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否
12.其他應述明事項：無
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