金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年11月10日）

公開發行公司等動態

一、預計115年11月11生效。

二、停止公開發行案件：無。

處光禹國際數位娛樂開發股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：115年11月10日

二、受裁罰對象：光禹國際數位娛樂開發股份有限公司(下稱光禹公司)為行為之負責人字○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條之4第2項、第5項、第178條第1項第5款、第179條、公開發行公司審計委員會行使職權辦法第4條。

四、違反事實理由：光禹公司於115年6月25日股東常會選任三席獨立董事，並委任為第四屆審計委員會委員，惟所選任之獨立董事均未具備會計或財務專長，核有違反證券交易法第14條之4第2項、第5項及公開發行公司審計委員會行使職權辦法第4條規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第5款及第179條規定，處為行為之負責人罰鍰24萬元。

統一綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：115年11月10日

二、受處分之對象：統一綜合證券股份有限公司。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第13款。

四、違反事實理由：本會檢查局對受處分人進行一般業務檢查，發現受處分人有受理未具客戶委任書之代理人買賣有價證券、對客戶透過電話委託下單有受理未以限價或市價方式指示委託價格、辦理受託買賣額度審核作業未落實歸戶控管、有受理非專業投資人客戶複委託買進槓桿倍數二倍之反向型ETF及外國虛擬資產ETF，以及對函復司法檢調機關來函查調客戶之資料未以密件處理等情事。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款之規定，處統一綜合證券股份有限公司新臺幣60萬元之罰鍰。

處旭軟電子科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：115年11月10日

二、受裁罰之對象：旭軟電子科技股份有限公司負責人林○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條。

四、違反之事實理由：旭軟電子科技股份有限公司公告申報115年第1季及第2季財務報告，未由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，就旭軟電子科技股份有限公司前揭違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

處百辰光電股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：115年11月10日

二、受裁罰對象：百辰光電股份有限公司(公開發行公司，證券代號3659) 為行為之負責人林○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條之4第2項、第5項、第178條第1項第5款及第179條、公開發行公司審計委員會行使職權辦法第4條。

四、違反事實理由：經查百辰光電股份有限公司於115年5月6日股東常會選任任○○、彭○○及朱○○等三席獨立董事，並成立審計委員會取代監察人，惟渠等均未具備會計或財務專長，核有違反證券交易法第14條之4第2項及公開發行公司審計委員會行使職權辦法第4條等規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第5款及第179條規定，對該公司為前揭違規行為時之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)