兆豐證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年11月7日。

二、受處分之對象：兆豐證券股份有限公司（下稱兆豐證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：本會檢查局於114年5月5日至114年5月22日對兆豐證券進行一般業務檢查，發現兆豐證券於反向型ETF之槓桿倍數調高為二倍時，仍有接受非專業投資人委託買進情事、辦理作業委外事項，未於法定期限內補辦相關之重大性評估、風險評估及盡職調查作業、委外事項之風險評估報告未經權責主管核決等缺失，顯示兆豐證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處兆豐證券新臺幣30萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)